聚焦主业、精耕细作 北京科创企业谋创新干劲足

受自律调查可能对公司产生怎样的影响？就该问题，主业北京商报记者发文采访山西证券，不过截至发稿未收到回复。

产业经济资深研究人士王剑辉指出，细作新干一般而言，细作新干启动自律调查是相对较轻的监管措施，但会在一定程度上影响券商近期开展的业务，受到调查时间影响，券商当前相关业务可能被延迟，此外，也可能对公司品牌及影响力造成一些负面影响。

若自律调查结果较严重，北京则可能进一步影响业绩。

然而，科创过往公告显示，山西证券年内还曾在其他业务层面被山西证监局、北京证监局“点名”。

例如，企业5月31日，企业北京证监局指出山西证券投行业务的主要开展方其子公司中德证券投行业务内控制度不健全、质控和内核人员独立性不足等多个问题，并对公司出具警示函。

无独有偶，谋创9月8日，谋创中国证监会则直指中德证券投行业务存在部分撤否项目内控意见未回复或未落实、质控部门负责人担任IPO项目保荐代表人、保荐工作报告未完整披露内核意见等问题。

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